国泰优质精选混合C ： 国泰优质精选混合型证券投资基金(C)基金产品资料概要

　　国泰优质精选混合C : 国泰优质精选混合型证券投资基金(国泰优质精选混合C)基金产品资料概要

　　原标题:国泰优质精选混合C : 国泰优质精选混合型证券投资基金(国泰优质精选混合C)基金产品资料概要

　　国泰优质精选混合型证券投资基金（国泰优质精选混 合C）基金产品资料概要 编制日期：2024年8月20日 送出日期：2024年8月21日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 国泰优质精选混合 基金代码 021427 下属基金简称 国泰优质精选混合 C 下属基金代码 021428 中国光大银行股份有限 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 公司 基金合同生效日 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 - 基金经理的日期 基金经理 李海 证券从业日期 2011-07-01 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在 定期报告中予以披露；连续 50个工作日出现前述情形的，本基金将根 其他 据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持 有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 注：本基金为偏股混合型基金。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见本基金招募说明书“第九部分 基金的投资”。 投资目标 在有效控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、政府支持机构债券、投资范围

　　中期票据、可转换债券、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　　基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%）。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围 和投资比例规定。 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、债 券投资策略；5、可转换债券和可交换债券投资策略；6、资产支持证 主要投资策略 券投资策略；7、股指期货投资策略；8、国债期货投资策略；9、股 票期权投资策略。沪深300指数收益率×70%+中证港股通综合指数收益率（经估值汇率 业绩比较基准 调整）×10%+中债综合指数收益率×20% 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金和货币市场基金。 风险收益特征 本基金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） 认购费 - 0.00% 申购费（前收费） - 0.00% N

　　本基金面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、实施侧袋机制对投资者的影响及其他风险等。

　　港股通业务存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。如果未来港股通相关业务规则发生变化，以新的业务规则为准。

　　本基金以人民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券市场。港币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。人民币兑港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。

　　本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所有限公司上市的股票，投资将受到香港市场宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。

　　3、本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金的风险。

　　5、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失。

　　6、本基金可投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

　　7、本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。市场风险指由于标的价格变动而产生的衍生品的价格波动。保证金风险指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指交易对手不愿或无法履行契约的风险。操作风险则指因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间所导致的损失。

　　《基金合同》生效后，连续 50个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

　　基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。沐鸣娱乐2注册官网